01 技术改造范围

02 技术改造调查内容

03 技术改造方案编制规范

04 技术改造设计方案范例

05 技术改造可行性研究报告

一、技术改造范围

技术改造是指工厂利用各种资金，采用新技术、新工艺、新设备和新材料等，对生产设施及相应配套设施进行改造、更新，以达到调整产品结构，提高产品质量，增强市场竞争能力，降低能源和原材料消耗，搞好资源综合利用和污染治理，提高经济或社会效益等目的的活动。技术改造的范围如下。

◎ 对现有装置的生产工艺、生产设备进行的改造

◎ 利用现有装备，对生产薄弱环节或一直困扰生产的技术难题进行技术攻关

◎ 与生产配套的工程，如水、电、汽等公用设施和辅助设施进行的改造

◎ 对节能降耗、三废治理、改善劳动条件和劳动保护状况所进行的改造

二、技术改造调查内容

技术改造调查的内容主要包括项目提出的必要性，工厂自身情况，物料供应情况，环境保护、消防、节能、职业安全卫生问题处理能力，技术改造项目经济分析等，具体内容如下。

技术改造调查内容汇总表

三、技术改造方案编制规范

技术改造方案编制规范

第1章 总则

第1条 为了规范工厂技术改造的设计过程，确保技术改造设计更具指导性和可操作性，特制定本规范。

第2条 本规范适用于技术改造的设计事宜。

第3条 技术改造方案内容包括技术改造调查及技术改造可行性论证。

第2章 管理组织与职责分工

第4条 方案编制小组职责具体如下所述。

1．为开展技术改造调查，从一线员工和技术人员中采集技术改造方面的合理化建议。

2．收集设备和生产线操作运行数据并进行分析。

3．编制技术改造调查报告，进行环境、经济效益、投融资等的分析，进行技术改造可行性论证。

第5条 技术部经理职责为组织成立技术改造方案编制小组，并对小组工作进行指导和监督；审核方案编制小组收集的技术改造意见与建议并进行筛选；审核技术改造调查报告；对技术改造可行性论证的投融资、经济效益分析等提出指导意见。

第6条 技术总监职责为审批技术改造调查报告；对技术改造可行性论证的环境分析提出指导意见；审批技术改造可行性方案。

第7条 总经理负责审批总投资超过500万元的技术改造可行性方案。

第8条 生产部职责为提出现有设备和生产线的缺陷和不足之处；提出技术改造的合理化建议；监测设备和生产线运行数据并详细记录。

第9条 财务部对技术改造可行性论证中的投融资分析进行评估；技术改造预计的经济效益进行评价。

第3章 技术改造调查

第10条 技术总监确定技术改造项目之后，技术方案编制小组开展技术改造市场调查。

第11条 技术改造主管应提前对编制小组成员进行培训，明确调查的目的、内容和调查方法。

第12条 编制小组对技术改造设备、工艺或生产线进行分析和研究。

第13条 编制小组制定技术改造调查计划，提交技术部经理和技术总监审核审批。

第14条 编制小组到生产一线对设备或生产线进行测试，收集资料和数据，详细记录。

第15条 编制小组进行问卷设计，经技术部经理管审批后发放给一线工人、班组长、车间主任、技术人员、设备维修人员、采购部人员、相关客户、供应商等开展问卷调查。

第16条 编制小组将问卷收集，整理汇总，进行分析。

第17条 编制小组成员分别与操作工人、生产主管、技术人员、外部砖家、外部咨询顾问等进行访谈，收集对技术改造的意见与建议。

第18条 对所收集的资料、数据、意见和建议进行分类和分析。

第19条 编制小组编制技术改造调查报告，提交技术改造主管、技术部经理和技术总监审核审批，加盖调查报告的内容如下表所示。

技术改造调查报告

第4章 技术改造的目标与内容

第20条 技术改造的目标，具体内容如下所述。

1．改革产品结构，促进产品更新换代，提高新产品质量。

2．减少生产过程中能源、原材料和劳动力的消耗，降低成本。

3．合理利用资源，提高各种资源的综合利用水平。

4．加强生产薄弱环节的建设，补齐配套设施，增强社会短缺品和急需品的生产能力。

5．促进安全生产，加强环境保护。

第21条 技术改造的内容包括产品更新换代、设备的更新改造、工艺的改革、厂房建筑和公用工程的改造、原材料、燃料的综合利用、“三废”的治理。

第5章 技术改造可行性论证

第22条 调查报告经技术总监审批后，技术改造主管组织人员编制技术改造工艺方案和技术方案。

第23条 工艺方案和技术方案经过技术总监审批后，技术改造主管与工程技术人员商议，确定技术改造实施方案和进度安排。

第24条 技术改造主管编制技术改造总体方案，提交技术部经理和技术总监审核审批。

第25条 技术改造总体方案审批通过后，技术部经理与财务部经理共同商议，确定技术改造投资和筹资计划。

第26条 技术部经理与市场部、采购部和财务部人员共同商议，预测技术改造的成本和未来收益。

第27条 技术部经理与其它部门人员共同讨论，收集意见与建议。

第28条 技术部经理编制技术改造可行性方案，提交技术总监审批。技术改造可行性方案应包括市场分析、工艺方案、技术方案与进度安排、施工图纸、设备与物料采购，以及团队组建、人员招聘与岗位安排、投融资方式、经济效益分析等。

第6章 附则

第29条 本规范由技术部负责制定、解释，报总经理批准后执行，修改时亦同。

第30条 本规范自颁布之日起执行。

四、技术改造设计方案范例

技术改造设计方案

一、选定技术改造项目

设备、工艺或生产线具备下列情况的，可考虑进行技术改造。

1．严重污染环境。

2．老化、技术落后、能耗高、效率低。

3．出产的产品技术含量不高，质量差，没有竞争优势。

4．已经历三次以上大修，大修费用高，且超出其大修后产生的经济效益。

二、确定技术改造类型和模式

（一）技术改造类型

技术改造类型如下表所示。

技术改造类型一览表

（二）技术改造模式

技术改造的模式具体内容见下表。

技术改造模式一览表

三、技术改造项目的提出和审批

技术改造项目的提出与审批见下表。

技术改造提出与审批一览表

四、技术改造项目的投资计划

技术改造项目投资计划的内容如下表所示。

技术改造投资计划内容汇总表

五、技术改造项目的实施

（一）技术改造方案的设计与审查

技术改造设计方案可以由本工厂的设备部和技术部人员完成，也可委托其它工厂、科研院所或专业设计机构完成，技术改造方案应包括以下内容。

技术改造设计方案内容汇总表

（二）技术改造项目管理

1．确定技术改造项目经理，项目经理对项目的整个过程进行协调管理。

2．项目经理负责设备选型、技术改造难点的攻关、项目施工的过程管理等的协调与组织。

3．加强技术改造项目外包管理，减少承包单位权限，避免以包代管，避免偷工减料等现象发生。

4．严格控制主要设备的选型选厂、施工单位的选择等，以确保工程质量和投资。

（三）技术改造项目的质量监督与进度管理

1．由技术部人员与生产部人员组成现场施工质量监督小组，对日常施工质量及施工过程中的技术难点进行监督和指导。

2．技术改造施工应在质量监督小组人员的监控之下，对重点施工步骤实行确认。

3．技术改造施工部门应定时向工厂报告项目进度，确保项目按时完成。

4．项目经理定期召开项目例会，通报技术改造施工速度，协调解决影响施工的技术问题、材料供应等，协调各个部门之间的关系，反馈技术改造施工过程中遇到的问题，解决影响施工的问题，确保施工进度。

（四）技术改造信息资料的保存与传递

工厂相关部门应建立技术改造资料信息中心，保证资料及时有效地传递的保存。

六、技术改造项目的验收与评估

1．由工厂技术部人员组成验收小组，根据任务设计书和设计图纸规定的标准进行验收。

2．验收内容包括无负荷试车、负荷试车、测试精度、产品质量的稳定程度、设备运转状况、是否便于操作、设备故障率等。

3．验收小组验收完毕应出具“技术改造鉴定报告”。

五、技术改造可行性研究报告

技术改造可行性研究报告

一、总说明

（一）项目概括

1．项目名称： 。

2．项目承办单位及法人： 。

3．项目负责人： 。

4．工厂主管部门： 。

（二）可行性研究工作的组织

1．本可行性研究工作的承担单位及其资质。（略）

2．本可行性研究工作的主要负责人及成员。（略）

（三）可行性研究概论

1．概述：包括改造目标及生产纲领、技术和设备方案、各项生产及配套条件等；总投资及资金来源；社会效益；经济效益主要指标，其中经济效益的主要指标包括财务内部收益率、投资回收期、贷款偿还期、财务外汇成本（或节汇成本），新增销售收入、产值、利润、销售税金、出口创汇等。

2．结论：该项目在技术上、市场上和经济上是否可行。

3．建议：如果可行性研究的结论认为该项目存在问题，应提出建议。

二、项目提出的依据和必要性

（一）提出依据

1．项目建议书及批准文件：包括批准机关、文号、日期及主要结论。

2．其它文件：包括委托单位提供的有关批准文件和资料。

3．可行性研究工作的范围：简要说明可行性研究工作的范围及其深度要求。

（二）必要性

项目的提出是否符合国民经济有关的长远规划、行业发展规划、技术政策、产业政策以及结构调整发展方向，并对改造的目的和必要性及与工厂的改革、改组相结合等方面加以说明。

三、市场预测和产品方案

（一）国内外市场需求

1．国内外市场需求预测。（略）

2．国内外市场供应：如国内市场供应预测、进口量预测。

3．销售分析：工厂产品在国内市场销售量预测、工厂产品出口预测、工厂产品内外销比例。

（二）产品方案论证

1．产品方案确定：提出产品方案设想，论述该产品方案选择的理由。

2．产品经济寿命期的预测：通过产品销售趋势、相关产品和产品普及率分析等，判断该产品所处的发展阶段：导入期、成长期、成熟期、淘汰期。

3．产品竞争能力的分析：分析产品价格水平、产品质量、产品功能、包装外观等情况，与国内外同类产品比较，判断该产品方案的竞争能力如何、进入国际市场的前景。

四、总体改造方案

（一）总图运输方案

1．项目范围：项目由几个单项工程或几条生产线构成，以及每个单项工程的具体范围。

2．总图运输设计的技术经济指标，包括厂区占地面积、建筑物、构筑物建筑面积、建筑系数、铁路、道路、管道总长度、利用系统、土方工程量。

3．总平面布置图，包括厂区划分、建筑物、建筑物位置，主要道路布置等。画出厂区总平面布置图。

4．工程管线布置方案，包括主要工程管线的种类（给排水、供电、供热、压缩空气、弱电管线等），走向和敷设方式等。

5．运输规划方案，估算工厂运输总量、运输方式、运输工具、人流、物流走向及仓储设施等的规划。

6．对总体运输方案的论证：从工艺流程通畅、技术可靠、生产方便、布置紧凑、经济合理、适应气候、地形、水文地质等自然条件、符合城市规划需求、留有发展余地等方面进行论证。

（二）技术和设备方案

1．项目技术目标：根据国内外同行业的技术水平和发展趋势，结合工厂的实际条件和XXX的经济技术政策，明确改造项目的技术目标，包括采用先进标准、先进技术和设备，提高产品质量和生产能力，提高产品设计和制造技术水平，实现现代化管理和培训人才，以及提高经济效益和社会效益等方面的具体内容。

2．技术方案的选择：包括主要技术方案的论证，并拟定技术引进方案。

3．设备方案的选择：包括设备组合方案的选择及设备来源的选择。

（三）公用工程设施方案

1．公用工程：包括给排水、供电、供热、供气、通讯等项工程的设备。

2．必要的生活福利和服务性设施。（略）

（四）对原有固定资产的利用情况

1．利用本工厂存量资产改造。（略）

2．利用其它工厂资产重组改造。（略）

五、改造条件和厂址方案

（一）拟订建设条件

根据项目建议书的要求，拟订改造条件的技术经济指标，以便使厂址选择符合项目的要求。

（二）厂址比较与选择意见

蕞优厂址选择的具体内容如下表所示。

蕞优厂址选择内容一览表

（三）厂址开发费用估算

1．征地费用。（略）

2．场地开发费用。（略）

3．厂外工程费用。（略）

六、环境保护、消防、节能、职业安全卫生措施

（一）环境保护措施

1．“三废”的内容及性质：说明改造项目生产过程中排出的废气、废渣、废水的名称、数量、浓度，并说明对环境的影响及对人、动物、植物的危害情况。

2．“三废”治理方案及其论证：简述“三废”的治理方案；对“三废”治理方案进行论证。

3．“三废”治理费用估算：包括工艺技术和设备费用，运行费用包括排污费用和原材料费。

（二）消防安全防护方案

1．易燃、易爆物品清单及其性质描述。（略）

2．防火、防爆方案：包括安全保存措施；防火设施与设备；采用新材料、新设备、新工艺；建筑设计符合XXX有关防火、防爆的规定。

3．消防安全防护投资费用估算：包括防火、防爆的设、设备的投资费用。

（三）节能措施

1．能耗指标：包括项目综合能耗总量、单位产品（产值）综合能耗、可比能耗、主要工序（艺）单耗等指标。具体能耗分析有单位产品能耗、主要工序（艺）能耗指标国际国内对比分析，设计指标应达到同行业国内或国外先进水平。

2．节能措施：包括工艺路程采用节能新技术、新工艺；设计中采用XXX有关部门推荐的节能设备；节水、节电、节材等综合节能措施；余热、余压、可燃气体节约回收利用。

3．单项节能工程。（略）

（四）职业安全卫生防护措施

1．粉尘、毒气、噪声、辐射等的描述：说明生产过程中所产生的粉尘量、毒气浓度、噪声分贝、辐射强度，并分析造成的职业病或如何影响人体健康，是否通过XXX规定标准。

2．防护措施方案：包括采用的先进技术和设备、配套防护设施、坚持主体工程与防护措施，具体措施方案需符合“三同时”的原则。

3．职业安全卫生防护措施的投资费用估算。（略）

七、工厂组织、劳动定员和人员培训

（一）工厂组织机构的设置

1．人员构成。（略）

2．职工来源。（略）

3．工资和补贴：计算工资总额和各项补贴。

（二）人员培训

1．国外培训计划：包括人数、培训要求和费用，所需外汇金额。

2．国内培训计划：包括培训要求，费用以及外国砖家来华进行人员培训的费用（外汇）。

3．培训费用估算：包括培训总费用及所需外汇金额。

八、项目实施计划

（一）项目实施计划时间表的编制

采用线条图法编制改造项目实施时间表。包括：可研审批、初步设计编制及审批、施工图设计、国内外设备购置、土建施工、设备安装调试、试车投产等。

（二）项目实施费用估算

1．管理机构费用。（略）

2．勘察设计费用。（略）

3．签定经济合同费用。（略）

4．项目施工费用。（略）

5．生产前准备费用。（略）

九、总投资估算和资金筹措

（一）总投资估算

总投资估算内容如下表所述。

（二）资金筹措

1．资金来源：包括自有资金、借贷资金、部门拨款、债券、外资等。

2．资本金说明：工厂法人的自有资金；XXX、地方和部门的预算内资金；XXX、地方和部门的预算外资金；利用原有工厂有形资产出资数额；利用原有工厂无形资产出资数额。

3．资金运行计划：确定自有资金和借贷资金的比例，确定如何使用资金、编制总投资费用支出预测表。

十、经济分析

（一）财务分析

1．财务盈利性分析：包括财务内部收益率分析、投资回收期分析、财务净现率分析、投资利润率分析、投资利税率分析。

2．清偿能力分析：指标为借款偿还期。

3．不确定性分析：包括盈亏平衡分析及敏感性分析。

十一、可行性研究的结论及建议

（略）。